Finma sanciona fortemente Mirabaud #ÚltimasNotícias #Suiça

O polícia dos mercados financeiros (Finma) reprimiu o banco privado de Genebra Mirabaud & Cie, acusado em particular de ter “não cumprido as suas obrigações na luta contra o branqueamento de capitais”.

O regulador impôs uma série de medidas ao estabelecimento e ordenou-lhe que reveja as suas relações comerciais.

O banco “violou gravemente as regras da legislação do mercado financeiro”, disse terça-feira num comunicado de imprensa a Autoridade Federal de Supervisão do Mercado Financeiro, que encerrou uma investigação aprofundada (“execução”) contra a Mirabaud & Cie. O estabelecimento «não verificou e documentou suficientemente o contexto económico das relações e transações comerciais» que realizou.

A origem deste caso remonta a 2010, relata Finma. Desde essa data, Mirabaud mantém «diversas relações comerciais com empresas e estruturas complexas suscetíveis de estar direta ou indiretamente ligadas» a um empresário, entretanto falecido, acusado de evasão fiscal.

A identidade desta pessoa não foi revelada pelo regulador, mas a sua fortuna deve ter sido substancial. Como parte desta relação comercial, o banco administrou ativos de até US$ 1,7 bilhão. “Às vezes, esses ativos representavam quase 10% de todos os ativos sob gestão” da Mirabaud, disse Finma.

Este último abriu uma investigação em junho de 2021, encerrada dois anos depois. Como resultado destas violações, a Mirabaud & Cie teve confiscados 12,7 milhões de francos de lucros obtidos indevidamente. Também não está autorizado a aceitar novos clientes que apresentem riscos acrescidos de branqueamento de capitais e foram abertos processos contra três pessoas não identificadas.

Cuidado com clientes de alto risco ___

A Mirabaud & Cie também deve examinar todas as suas relações comerciais em termos de riscos e decidir se deve ou não continuar essas relações. O banco também deve analisar todas as transações de risco aumentado afetadas entre 2018 e 2022, tarefa que tem assumido desde então.

A Finma também proibiu o banco de aceitar novos clientes “que apresentem riscos acrescidos de branqueamento de capitais” até que as medidas ordenadas tenham sido totalmente implementadas.

Reagindo a este anúncio, o banco disse à agência AWP que tinha “cooperado totalmente”. “Implementou medidas operacionais, organizacionais e pessoais destinadas a melhorar os seus processos de risco e conformidade e está empenhada em manter os mais elevados padrões a este respeito”, acrescentou o estabelecimento.

No entanto, não quis comentar as consequências operacionais destas medidas e, em particular, a revisão dos seus clientes.

No primeiro semestre, os activos sob gestão da Mirabaud aumentaram 7,3%, para 32,4 mil milhões de francos, enquanto o lucro líquido atingiu 10,1 milhões, em comparação com 19,2 milhões um ano antes.

/ATS